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第433章 内控与合规4416（第1页）

纽约，曼哈顿，公园大道广场。

两名手持冲锋枪的安保站在一间会议室门口，而会议室内，十几名平时看上去精明干练的金融精英坐立不安的坐在会议桌前。

而这些人，每隔几分钟或十几分钟，就会被人叫出去一个。

“杰西卡，到你了。”

一名三十多岁的白人女性推开会议室门，探头进来喊了一声。

会议桌旁，一名褐色短发的职业女性看上去有些忐忑的站起身，走出会议室，在刚刚那名白人女性的引领下，走到几十米外的另一间单人会客室。

会客室中摆了一张长条桌，桌子对面坐了五个人，看到右侧的一名中年男性，职业女性就不由得有些紧张。

合规调查专员唐恩斯科特？

唐恩斯科特并非贝莱德嫡系，此前曾经在佛伯乐工作多年，后来又去了迈国财政部，内控合规经验非常丰富。

因为其佛伯乐的背景，贝莱德内部许多比较棘手的内控合规案子，都是他主导调查的。

怎么会是唐恩斯科特？到底是什么事？

难道是康明斯的那个案子？

中间那个雅裔女人应该就是最近风头特别盛的那个DEI总监Jane吧？

她居然坐在中间？难道是她主导这一次调查？

“杰西卡·巴拉汉姆，请坐。”

戴着金丝眼镜的四五十岁老白男唐恩斯科特面无表情的指了指椅子，头都没抬，不停地翻阅着手中的文件。

“杰西卡·巴拉汉姆，我是内控调查官唐恩斯科特，旁边的四位是各个部门的同事，知道我们为什么找你吗？”

唐恩斯科特仍旧没有抬头，拿着一支笔在笔记本上写写画画。

杰西卡巴拉汉姆脸上带着勉强的笑容：“抱歉，唐恩，我不清楚，我应该没有做过任何违反内控与合规的事情。”

唐恩斯科特仍旧没抬头：“没有吗？你还记不记得规模为30亿迈元的千寻定向增发那起案子？”

杰西卡心中一沉，抱紧双臂：“记不太清楚了，我可能要查一下系统才能想起来。”

唐恩斯科特的动作停顿了一下，随后抬起头：“这起案子是另类投资部今年到现在为止最大的一笔定向增发项目，你确定你现在记不清了吗？”

杰西卡心中忐忑，却仍旧摇了摇头：“我确实记不清了。”

唐恩斯科特盯着杰西卡看了几秒钟：“既然你说你记不清了，我提醒一下你，在7月15日上午10:37分，你通过了这起案子的部门内部审批。”

“而在你的前置审批中，已经有人在审批意见中明确提及了千寻信息科技公司与千寻网络技术公司之间不存在根本性联系。”

“按照内控要求，应当在审批发起人对这一风险做出明确澄清并获得批准后，才可以继续审批流的进行，但我们并未在你的部门审批意见中，针对这一点进行进一步追踪就结束了你的审批流，你需要给出一个合理的解释。”

杰西卡听到唐恩斯科特的质问，反而松了口气：“我的职责是帮助交易团队最终整合审批意见，事实上，在系统操作记录中你们应该能够看到，这个审批我曾经打回去过，让交易团队重新澄清，但因为这个案子催的很急，我在请示了上层后，才结束了我这一部分的审批工作。”

唐恩斯科特不动声色：“也就是说，你的老板伊利亚在前面的审批尚未结束的情况下，就已经同意了交易团队的评审？”

杰西卡心里咯噔一下，难道说是冲着自己老板来的？

“抱歉，具体的我记不清了。”

杰西卡摇摇头。

职场众人，卖人是第一大忌。

“杰西卡，诚信是贝莱德内控与合规调查的第一准则，你接受过完整的内控培训，应该知道这一点。”

“我也必须告知你，诚信也决定了最终的调查结果和处罚意见，既然你不愿意配合调查，我也没什么好问的了。”

唐恩斯科特一脸遗憾的合上笔记本，对刚刚那名三十多岁的白人女性扬了扬下巴：“卡洛儿，可以叫下一位了，下一位是……“，唐恩斯科特看了看名单，“列维·奎克，你去叫他吧。”

杰西卡巴拉汉姆心里咯噔一下，屁股虽然离开了椅子，脸上却露出犹豫的神色。

贝莱德的内控和合规调查确实要求员工必须“诚信”

。

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